Exejecutivo de empresa pública obtiene ganancias de $145,754 en esquema de uso de información privilegiada y enfrenta 20 años de prisión: DOJ

Un exejecutivo de una empresa que cotiza en bolsa se ha declarado culpable de orquestar un esquema federal de uso de información privilegiada, según el Departamento de Justicia de los Estados Unidos.

Juan Carlos Esparza – quien anteriormente se desempeñó como Presidente y Director de Operaciones – admitió haber utilizado información material no pública para ejecutar operaciones que beneficiaron directamente a otra persona, identificada como “Individuo A” en los documentos judiciales.

El DOJ afirma que los documentos judiciales muestran que el acusado tenía acceso a información confidencial sobre una adquisición corporativa pendiente.

Utilizando su puesto de alto nivel, Esparza compró acciones en nombre del Individuo A, sabiendo que una vez que la adquisición se hiciera pública, el precio de las acciones probablemente aumentaría.

Como se esperaba, después de que se anunciara la adquisición, el precio de las acciones subió sustancialmente. Posteriormente, el ejecutivo vendió las acciones – todo mientras actuaba en nombre del Individuo A – y obtuvo una ganancia ilegal de $145,754.69.

Al declararse culpable de fraude de valores, el ex COO enfrenta hasta 20 años de prisión, dependiendo de cómo el juez aplique las Directrices de Sentencia de los Estados Unidos.

También fue arrestado en relación con el esquema Karpis Srapyan, de 35 años, quien fue sentenciado a 57 meses de prisión y se le ordenó pagar una restitución de $3,203,574.

Mihran Panosyan, de 47 años, fue sentenciado a 57 meses de prisión y se le ordenó pagar una restitución de $4,680,146, mientras que Petros Fichidzhyan, de 44 años, fue sentenciado a 12 años de prisión y se le ordenó pagar una restitución de $17,129,060.

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