La United States Securities and Exchange Commission (SEC) ha annunciato la formazione di una nuova task force transfrontaliera per affrontare le problematiche legate alle frodi internazionali, inclusi gli schemi pump and dump e altri illeciti nel settore degli investimenti finanziari.
Secondo il suo comunicato stampa, l’agenzia ha dichiarato di portare la lotta contro le frodi a un nuovo livello, istituendo una task force transfrontaliera per rafforzare gli sforzi della Division of Enforcement. Inoltre, l’agenzia aiuterà a portare la lotta contro individui ed entità che prendono di mira i residenti degli Stati Uniti, contrastando le frodi transfrontaliere che danneggiano gli investitori.
La SEC annuncia la formazione di una task force transfrontaliera
Nel suo comunicato stampa, l’agenzia ha dichiarato che il team transfrontaliero avrà inizialmente il compito di indagare su potenziali violazioni delle leggi federali statunitensi sui titoli da parte di società con sede all’estero. Questo includerà potenziali manipolazioni di mercato come gli schemi pump-and-dump e ramp-and-dump.
Gli schemi pump-and-dump sono situazioni in cui il team dietro un investimento, o in alcuni casi un token, utilizza voci false o fuorvianti per creare una corsa agli acquisti che fa salire il prezzo del token. Quando il prezzo del token raggiunge il valore massimo possibile, il team vende la propria quota del token, facendo così crollare il prezzo e rendendolo inutile per gli investitori ordinari.
Negli ultimi mesi, diversi regolatori, inclusa la United States Commodity Futures and Trading Commission (CFTC), hanno avvertito trader e investitori, in particolare quelli nel settore crypto, riguardo a una serie di schemi pump-and-dump. L’agenzia ha avvertito i trader retail, che spesso sono le vittime in questi casi, di evitare investimenti che sembrano tali schemi, fornendo loro indicazioni chiare su come identificarli.
Sebbene la commissione abbia avvertito gli investitori della necessità di fare due diligence e prestare attenzione quando si avvicinano a progetti nel settore crypto, ha sottolineato che la task force non esiterà a perseguire chi viola le sue regole. Inoltre, ha dichiarato che la task force si concentrerà sull’applicazione delle regole nei confronti dei gatekeeper, in particolare revisori e sottoscrittori, che aiutano queste società ad accedere ai mercati dei capitali degli Stati Uniti.
La task force si concentrerà sulle violazioni delle leggi sui titoli
Secondo l’agenzia, la task force esaminerà anche potenziali violazioni delle leggi sui titoli relative a società provenienti da giurisdizioni estere come la Cina, dove il controllo governativo e altri fattori rappresentano rischi unici per gli investitori. Parlando di questo nuovo sviluppo, Paul Atkins, presidente della SEC, ha dichiarato che gli Stati Uniti accolgono le società di tutto il mondo che cercano accesso ai mercati dei capitali statunitensi.
“Ma non tollereremo attori malintenzionati – siano essi società, intermediari, gatekeeper o trader sfruttatori – che tentano di utilizzare i confini internazionali per ostacolare e aggirare le protezioni per gli investitori statunitensi. Questa nuova task force consoliderà gli sforzi investigativi della SEC e consentirà alla SEC di utilizzare ogni strumento disponibile per combattere le frodi transnazionali,” ha aggiunto.
Atkins ha inoltre osservato di aver ordinato ad altre divisioni e uffici della SEC di collaborare in questa battaglia. “Ho anche incaricato il personale di altre divisioni e uffici della SEC, incluse le Divisioni di Corporation Finance, Examinations, Economic and Risk Analysis, e Trading and Markets, così come l’Office of International Affairs, di considerare e raccomandare ulteriori azioni che possano meglio proteggere gli investitori statunitensi, incluse nuove linee guida sulla divulgazione e qualsiasi modifica normativa necessaria,” ha dichiarato.
La direttrice della Division of Enforcement, Margaret Ryan, ha inoltre parlato della task force e di ciò che ci si aspetta dagli individui che ne faranno parte. “La Cross-Border Task Force sfrutterà le risorse e le competenze della Division of Enforcement per combattere la manipolazione e la frode nei mercati internazionali. Siamo lieti di far parte di questo sforzo fondamentale per far rispettare le leggi federali sui titoli e proteggere gli investitori statunitensi,” ha affermato.
