SECクロスボーダータスクフォースは、米国投資家に損害を与える海外拠点のポンプ＆ダンプやその他の市場操作スキームの摘発に注力する新たな執行ユニットであり、監査人や引受人などのゲートキーパーを追及し、CFTCや国際的なパートナーと連携してクロスボーダー執行を強化します。
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新設のSECユニットがポンプ＆ダンプスキームや海外市場詐欺を標的に。
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タスクフォースは、米国市場への不正アクセスを可能にする監査人や引受人などのゲートキーパーを追及します。
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SECとCFTCは、9月29日に規制調和と機関間連携について議論する合同円卓会議を開催します。
SECクロスボーダータスクフォースはポンプ＆ダンプや海外市場詐欺を標的にします。投資家が何を期待すべきか、執行がどのように変わるかをご覧ください。詳細な解説をお読みください。
SECは、ポンプ＆ダンプスキームへの対策、海外詐欺の摘発、米国投資家保護の強化を目的にクロスボーダータスクフォースを設立しました。
- SECは、ポンプ＆ダンプや海外市場詐欺を標的とするクロスボーダータスクフォースを設立。
- 新設ユニットは、不正企業の米国市場アクセスを助ける監査人や引受人を追及します。
- SECとCFTCは、9月29日に規制調和について議論する合同円卓会議を開催します。
SECクロスボーダータスクフォースとは？
SECクロスボーダータスクフォースは、米国投資家に影響を与える海外拠点の詐欺にリソースを集中させるために設立された執行ユニットです。ポンプ＆ダンプやランプ＆ダンプスキームを優先し、監査人や引受人などのゲートキーパーも含めて執行範囲を拡大します。
タスクフォースはどのようにポンプ＆ダンプスキームを標的にするのか？
調査官は、誤解を招くプロモーションによって資産価格が人為的に上昇し、インサイダーが売却するケースを優先的に扱います。このユニットは、フォレンジック市場分析、クロスボーダー協力、ゲートキーパー調査を組み合わせて資金の流れを追跡し、責任者を特定します。関係者は、執行部門、企業財務部門、取引・市場部門、国際部門間での連携を強調しました。
なぜ監査人や引受人を追及するのか？
監査人や引受人を追及することで、不正発行体が米国資本市場にアクセスするのを可能にする仲介者の責任を高めます。規制当局は、執行が発行体だけでなく、不正行為を実質的に助長する者にも及ぶことで、悪質な関係者がクロスボーダー構造を悪用する能力を減少させると述べています。
規制調和についてはいつ議論されるのか？
SECは、商品先物取引委員会（CFTC）と9月29日に合同円卓会議を開催することを確認しました。このセッションは、規制調和を図り、海外所有権や管轄権の障害による執行上の課題を克服するための機関間連携の強化を目的としています。
これが投資家や市場に与える影響は？
投資家保護の強化策として、執行措置の強化や新たな開示・規則変更の可能性が含まれます。委員会は、発行体の透明性やゲートキーパーの義務を強化し、クロスボーダー詐欺の発見と抑止を改善するための措置を内部部門に提案するよう指示しました。
比較：執行の重点分野
| ポンプ＆ダンプ | プロモーター、インサイダー、取引グループ | 米国市場と関連する国内外の取引活動 |
| ゲートキーパー | 監査人、引受人、アドバイザー | 市場アクセスを促進する組織 |
| クロスボーダー詐欺 | ハイリスク管轄区域の発行体 | 国際的な協調執行 |
よくある質問
SECは海外発行体の開示規則を変更するのか？
関係者は、企業財務部門や国際部門からの提案を受けて、新たな開示要件や規則変更を検討する可能性があると述べました。いかなる規則案も、標準的なSECのルールメイキングプロセスに従います。
このユニットは他の機関とどのように連携するのか？
タスクフォースは、SEC内の各部門間およびCFTCなどの外部機関と連携します。9月29日の合同円卓会議では、アプローチの調和や調査リソースの共有に焦点を当てます。
主なポイント
- 重点的な執行：SECクロスボーダータスクフォースは、米国投資家に影響を与えるポンプ＆ダンプやランプ＆ダンプスキームを優先します。
- ゲートキーパーの責任追及：米国市場へのアクセスを可能にする監査人や引受人が標的となります。
- 連携とルールメイキング：9月29日のSEC-CFTC合同円卓会議で調和を目指し、新たな開示や規則変更の可能性もあります。
結論
SECクロスボーダータスクフォースの設立は、海外拠点の市場操作やそれを可能にする仲介者に対する執行姿勢の強化を示しています。投資家は、より連携した機関間調査、規則や開示の変更の可能性、クロスボーダー詐欺への保護強化を期待すべきです。公式なSEC発表や9月29日の円卓会議の最新情報に注目してください。
