SEC ogłasza utworzenie międzynarodowej grupy zadaniowej do zwalczania oszustw

Komisja Papierów Wartościowych i Giełd utworzyła nowy międzynarodowy zespół zadaniowy do zwalczania transgranicznych oszustw, w tym schematów pump-and-dump.

United States Securities and Exchange Commission podejmie walkę z oszustwami wobec firm z siedzibą za granicą, tworząc nowy międzynarodowy zespół zadaniowy, poinformowała agencja w komunikacie prasowym.

Cross-Border Task Force SEC, jak poinformował w piątek regulator papierów wartościowych, początkowo skoncentruje się na badaniu potencjalnych naruszeń amerykańskich federalnych przepisów dotyczących papierów wartościowych przez firmy offshore. Obszary zainteresowania obejmą manipulacje rynkowe, przy czym SEC zwraca uwagę na takie aspekty jak schematy „pump-and-dump”.

Regulatorzy, w tym U.S. Commodity Futures Trading Commission, wielokrotnie doradzali inwestorom i uczestnikom rynku, w tym tym działającym w branży kryptowalut, by zachowali ostrożność wobec potencjalnych schematów pump-and-dump.

Schematy pump-and-dump w kryptowalutach

W całym ekosystemie oszustwa typu pump-and-dump dotyczą słabo notowanych altcoinów i tokenów meme, często przez osoby z wewnątrz lub złośliwych aktorów, którzy sztucznie zawyżają ceny, intensywnie promują projekty lub tokeny, a następnie sprzedają je niczego niepodejrzewającym nabywcom.

Największymi ofiarami tych zwodniczych działań, które poprzedzają załamania, są inwestorzy detaliczni.

Chociaż inwestorzy muszą przeprowadzać własną analizę i zachować czujność wobec szumu medialnego, SEC podkreśla, że jej zespół zadaniowy, mający na celu wzmocnienie i rozszerzenie działań Division of Enforcement, będzie ścigał podmioty i osoby, których oszukańcze działania szkodzą amerykańskim inwestorom.

Oprócz schematów pump-and-dump, zespół zadaniowy skupi się na strażnikach rynku, w tym audytorach i subemitentach, których działania umożliwiają złym aktorom dostęp do amerykańskich rynków kapitałowych.

„Z radością witamy firmy z całego świata, które chcą uzyskać dostęp do amerykańskich rynków kapitałowych,” powiedział przewodniczący SEC Paul Atkins. „Ale nie będziemy tolerować złych aktorów – czy to firm, pośredników, strażników rynku czy wyzyskujących traderów – którzy próbują wykorzystać granice międzynarodowe, by utrudnić i unikać ochrony amerykańskich inwestorów. Ten nowy zespół zadaniowy skonsoliduje działania dochodzeniowe SEC i pozwoli SEC wykorzystać wszelkie dostępne narzędzia do walki z transgranicznymi oszustwami.”   

Pracownicy całej agencji będą współpracować, by wspierać tę inicjatywę, dodał Atkins, a Komisja z zadowoleniem przyjmie rekomendacje dotyczące innych działań, które mogą zwiększyć ochronę amerykańskich inwestorów. Przewodniczący SEC powiedział, że regulator rozważy działania takie jak nowe wytyczne dotyczące ujawniania informacji oraz konieczne zmiany przepisów.