Supostos fraudadores realizam pagamentos em esquema Ponzi após arrecadarem US$ 112 milhões de investidores

A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) está processando três indivíduos por supostamente conduzirem ofertas fraudulentas de valores mobiliários, uso indevido de fundos de investidores e envolvimento em um esquema Ponzi.

Em um comunicado, a SEC anuncia a abertura de acusações contra os cofundadores da Retail Ecommerce Ventures LLC (REV), Taino Lopez e Alexander Mehr, e a Diretora de Operações da empresa, Maya Burkenroad.

O principal negócio da REV envolve a compra de empresas de varejo em dificuldades com reconhecimento de marca e a conversão dessas empresas para operações exclusivamente de comércio eletrônico. A empresa então atua como holding e gestora das marcas de varejo.

A denúncia da SEC alega que, de abril de 2020 a novembro de 2022, os réus arrecadaram aproximadamente US$ 112 milhões por meio da oferta e venda fraudulenta de valores mobiliários emitidos por oito empresas do portfólio da REV, a saber: Brahms, Dress Barn, Franklin Mint, Linens ‘N Things, Modell’s Sporting Goods Online, Pier 1 Imports, RadioShack e Stein Mart.

Os réus venderam valores mobiliários na forma de notas não garantidas que prometiam até 25% de retorno anualizado e participação acionária (unidades de associação) com um dividendo preferencial mensal de até 2,083%, supostamente para levantar fundos para adquirir as antecessoras e levantar capital operacional adicional para as marcas de varejo da REV. 

A SEC afirma que as ofertas continham declarações materiais falsas sobre o sucesso e a lucratividade do modelo de negócios da empresa e das marcas de varejo, bem como sobre a segurança dos investimentos dos investidores.  

Segundo a denúncia,

“Ao contrário dessas representações, embora algumas das Marcas de Varejo da REV tenham gerado receita, nenhuma gerou qualquer lucro.”

A SEC afirma que pelo menos US$ 5,9 milhões dos retornos distribuídos aos investidores foram, na verdade, pagamentos semelhantes a um esquema Ponzi, financiados por outros investidores. 

“Para manter a aparência de um negócio bem-sucedido, os réus começaram a operar um esquema Ponzi, realizando pagamentos dos retornos prometidos a investidores existentes usando fundos de novos investidores ou fundos de investidores de outras Marcas de Varejo da REV.”

O órgão regulador de valores mobiliários também afirma que os réus desviaram aproximadamente US$ 16,1 milhões dos fundos dos investidores para uso pessoal de Lopez e Mehr.

Imagem Gerada: Midjourney