Công nghệ mới của CFTC giám sát rủi ro thị trường crypto 24/7

Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) đã thông báo về việc áp dụng nền tảng Giám sát Thị trường của Nasdaq nhằm nâng cao khả năng giám sát các thị trường tiền mã hóa và thị trường dự đoán, đánh dấu một sự chuyển đổi quan trọng trong việc giám sát quy định đối với các loại tài sản kỹ thuật số mới nổi. CFTC đặt mục tiêu thay thế các hệ thống giám sát lỗi thời của mình bằng công nghệ của Nasdaq, hỗ trợ giám sát trên 12 loại tài sản, bao gồm cả tài sản kỹ thuật số. Nền tảng này đã được triển khai bởi 50 sàn giao dịch và gần hai chục cơ quan quản lý quốc tế, cho thấy uy tín và hiệu quả đã được thiết lập trong việc phát hiện hành vi sai trái trên thị trường. Động thái này nhấn mạnh cam kết của CFTC trong việc giải quyết sự phức tạp của giao dịch 24/7 trên các thị trường kỹ thuật số và các rủi ro liên quan đến gian lận và thao túng.

Quyết định của CFTC được đưa ra trong bối cảnh nỗ lực rộng lớn hơn nhằm thực hiện các khuyến nghị từ một báo cáo gần đây của Nhà Trắng về tài sản kỹ thuật số, nhấn mạnh sự cần thiết của các khung pháp lý mạnh mẽ hơn. Báo cáo kêu gọi yêu cầu các địa điểm giao dịch tài sản kỹ thuật số không phải chứng khoán phải báo cáo dữ liệu thị trường, phù hợp với sứ mệnh của CFTC là bảo vệ tính toàn vẹn của thị trường và đảm bảo tính minh bạch. Hệ thống của Nasdaq được thiết kế để phát hiện các mô hình giao dịch bất thường, trở thành công cụ giá trị trong cuộc chiến chống lại giao dịch rửa và các hình thức sai phạm khác đang trở nên phổ biến trong lĩnh vực crypto.

Việc CFTC áp dụng công nghệ của Nasdaq cũng phản ánh sự đồng thuận ngày càng tăng giữa các cơ quan quản lý tài chính Hoa Kỳ trong việc áp dụng các phương pháp giám sát tiêu chuẩn hóa. Điều này thể hiện rõ qua việc Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) dựa vào các thỏa thuận chia sẻ giám sát khi phê duyệt các ETF Bitcoin và Ethereum giao ngay. Khả năng giám sát mở rộng của CFTC có thể dẫn đến việc tăng cường các hành động thực thi, đặc biệt là đối với các nền tảng phi tập trung nếu cơ quan này quyết định áp dụng các công cụ này vượt ra ngoài các địa điểm truyền thống. Điều này có thể có những tác động đáng kể đến cấu trúc và hoạt động của các thị trường crypto, đặc biệt khi Đạo luật CLARITY đang được Quốc hội xem xét để làm rõ thẩm quyền giữa SEC và CFTC.

Đạo luật CLARITY, đã được Hạ viện thông qua, nhằm mục đích định nghĩa hàng hóa kỹ thuật số là một danh mục riêng biệt với chứng khoán và hợp đồng đầu tư. Phân loại này sẽ đặt CFTC vào vị trí cơ quan quản lý đối với hàng hóa kỹ thuật số, bao gồm cả giám sát các thị trường giao ngay. Các công cụ giám sát nâng cao của CFTC sẽ rất quan trọng trong việc thực hiện nhiệm vụ mới này, khi cơ quan này cần giám sát và thực thi việc tuân thủ các quy định chống gian lận và chống thao túng trong một thị trường phát triển nhanh chóng.

Động thái của CFTC trong việc áp dụng công nghệ của Nasdaq cũng là phản ứng trước sự phức tạp ngày càng tăng của các thị trường tài chính. Cơ quan này thừa nhận rằng sự phát triển của cả thị trường truyền thống và mới, cùng với các đổi mới như giao dịch liên tục, đòi hỏi các công cụ tinh vi hơn để phát hiện các hành vi lạm dụng tiềm ẩn. Nền tảng của Nasdaq cung cấp cho CFTC khả năng giám sát nhiều hoạt động thị trường, bao gồm cả các thị trường dự đoán, hoạt động tương tự như phái sinh và tiềm ẩn các rủi ro lạm dụng thị trường tương tự.

Lãnh đạo của CFTC hiện đang trong giai đoạn chuyển giao, với Ủy viên Kristin Johnson chuẩn bị rời vị trí và Quyền Chủ tịch Caroline Pham vẫn chưa được thay thế bởi ứng viên được Thượng viện xác nhận là Brian Quintenz. Sự thay đổi lãnh đạo này có thể ảnh hưởng đến tốc độ và định hướng các sáng kiến quản lý của CFTC, bao gồm cả việc triển khai các khả năng giám sát mới. Bất chấp những bất ổn này, cam kết của cơ quan trong việc nâng cao giám sát tài sản kỹ thuật số là rõ ràng, thể hiện qua sự tham gia tích cực vào các hợp tác quản lý toàn cầu và thúc đẩy các cơ chế thực thi mạnh mẽ hơn.

Nguồn: