Lực lượng đặc nhiệm xuyên biên giới của SEC là một đơn vị thực thi mới tập trung vào việc truy tố các kế hoạch bơm-xả và các hình thức thao túng thị trường khác có trụ sở ở nước ngoài gây hại cho nhà đầu tư Hoa Kỳ, nhắm vào các bên trung gian như kiểm toán viên và bảo lãnh phát hành, đồng thời phối hợp với CFTC và các đối tác quốc tế để tăng cường thực thi xuyên biên giới.
-
Đơn vị mới của SEC nhắm vào các kế hoạch bơm-xả và gian lận thị trường nước ngoài.
-
Lực lượng đặc nhiệm sẽ truy cứu trách nhiệm các bên trung gian—bao gồm kiểm toán viên và bảo lãnh phát hành—cho phép tiếp cận gian lận vào thị trường Hoa Kỳ.
-
SEC và CFTC sẽ tổ chức một hội nghị bàn tròn chung vào ngày 29 tháng 9 để thảo luận về sự hài hòa quy định và phối hợp liên cơ quan.
Lực lượng đặc nhiệm xuyên biên giới của SEC nhắm vào các kế hoạch bơm-xả và gian lận thị trường nước ngoài; tìm hiểu những gì nhà đầu tư nên kỳ vọng và cách thức thực thi sẽ thay đổi. Đọc phân tích đầy đủ.
SEC ra mắt lực lượng đặc nhiệm xuyên biên giới để chống lại các kế hoạch bơm-xả, nhắm vào gian lận nước ngoài và tăng cường bảo vệ nhà đầu tư Hoa Kỳ.
- SEC thành lập lực lượng đặc nhiệm xuyên biên giới để nhắm vào các kế hoạch bơm-xả và gian lận thị trường nước ngoài.
- Đơn vị mới sẽ truy cứu trách nhiệm kiểm toán viên và bảo lãnh phát hành hỗ trợ các công ty gian lận tiếp cận thị trường Hoa Kỳ.
- SEC và CFTC sẽ tổ chức hội nghị bàn tròn chung vào ngày 29 tháng 9 để thảo luận về sự hài hòa quy định.
Lực lượng đặc nhiệm xuyên biên giới của SEC là gì?
Lực lượng đặc nhiệm xuyên biên giới của SEC là một đơn vị thực thi được thành lập nhằm tập trung nguồn lực vào các hành vi gian lận có trụ sở ở nước ngoài ảnh hưởng đến nhà đầu tư Hoa Kỳ. Đơn vị này sẽ ưu tiên các kế hoạch bơm-xả và ramp-and-dump, đồng thời mở rộng thực thi đối với các bên trung gian như kiểm toán viên và bảo lãnh phát hành.
Lực lượng đặc nhiệm sẽ nhắm vào các kế hoạch bơm-xả như thế nào?
Các nhà điều tra sẽ ưu tiên các vụ việc mà quảng bá sai lệch làm tăng giá tài sản một cách giả tạo trước khi người trong cuộc bán ra. Đơn vị này sẽ kết hợp phân tích thị trường pháp y, hợp tác xuyên biên giới và điều tra các bên trung gian để truy vết dòng tiền và xác định các đối tượng chịu trách nhiệm. Các quan chức nhấn mạnh sự phối hợp giữa các bộ phận Thực thi, Tài chính Doanh nghiệp, Giao dịch và Thị trường, cũng như Đối ngoại Quốc tế.
Tại sao lại truy cứu trách nhiệm kiểm toán viên và bảo lãnh phát hành?
Truy cứu trách nhiệm kiểm toán viên và bảo lãnh phát hành sẽ tăng cường trách nhiệm đối với các bên trung gian cho phép các tổ chức phát hành gian lận tiếp cận thị trường vốn Hoa Kỳ. Các nhà quản lý cho biết việc thực thi sẽ mở rộng ra ngoài các tổ chức phát hành, bao gồm cả những người có hành động tạo điều kiện đáng kể cho hành vi sai trái, giảm khả năng các đối tượng xấu lợi dụng cấu trúc xuyên biên giới.
Khi nào các nhà quản lý sẽ thảo luận về sự hài hòa quy định?
SEC xác nhận sẽ tổ chức hội nghị bàn tròn chung với Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) vào ngày 29 tháng 9. Phiên họp nhằm giải quyết vấn đề hài hòa quy định và cải thiện phối hợp liên cơ quan để vượt qua các thách thức thực thi do sở hữu nước ngoài và rào cản thẩm quyền gây ra.
Điều này sẽ ảnh hưởng như thế nào đến nhà đầu tư và thị trường?
Các biện pháp bảo vệ nhà đầu tư sẽ được tăng cường thông qua các hành động thực thi mạnh mẽ hơn và có thể có các yêu cầu công bố thông tin hoặc thay đổi quy tắc mới. Ủy ban đã chỉ đạo các bộ phận nội bộ đề xuất các biện pháp có thể siết chặt minh bạch của tổ chức phát hành và nghĩa vụ của các bên trung gian, qua đó nâng cao khả năng phát hiện và ngăn chặn gian lận xuyên biên giới.
So sánh: Các lĩnh vực trọng tâm của thực thi
| Bơm-xả | Người quảng bá, người trong cuộc, nhóm giao dịch | Hoạt động giao dịch trong nước và nước ngoài liên quan đến thị trường Hoa Kỳ |
| Bên trung gian | Kiểm toán viên, bảo lãnh phát hành, cố vấn | Các tổ chức tạo điều kiện tiếp cận thị trường |
| Gian lận xuyên biên giới | Các tổ chức phát hành tại khu vực rủi ro cao | Thực thi quốc tế phối hợp |
Câu hỏi thường gặp
SEC có thay đổi quy định công bố thông tin đối với các tổ chức phát hành nước ngoài không?
Các quan chức cho biết Ủy ban có thể xem xét các yêu cầu công bố thông tin mới và thay đổi quy tắc, tùy thuộc vào khuyến nghị từ bộ phận Tài chính Doanh nghiệp và Đối ngoại Quốc tế. Bất kỳ đề xuất quy tắc nào cũng sẽ tuân theo quy trình ban hành quy tắc tiêu chuẩn của SEC.
Đơn vị này phối hợp với các cơ quan khác như thế nào?
Lực lượng đặc nhiệm sẽ phối hợp nội bộ giữa các bộ phận của SEC và bên ngoài với các cơ quan như CFTC; hội nghị bàn tròn chung vào ngày 29 tháng 9 sẽ tập trung vào việc hài hòa phương pháp tiếp cận và chia sẻ nguồn lực điều tra.
Những điểm chính cần lưu ý
- Thực thi trọng tâm: Lực lượng đặc nhiệm xuyên biên giới của SEC ưu tiên các kế hoạch bơm-xả và ramp-and-dump ảnh hưởng đến nhà đầu tư Hoa Kỳ.
- Trách nhiệm của bên trung gian: Kiểm toán viên và bảo lãnh phát hành cho phép tiếp cận thị trường Hoa Kỳ sẽ bị nhắm đến.
- Phối hợp và ban hành quy tắc: Hội nghị bàn tròn chung SEC-CFTC vào ngày 29 tháng 9 nhằm tìm kiếm sự hài hòa; có thể có các yêu cầu công bố thông tin hoặc thay đổi quy tắc mới.
Kết luận
Việc thành lập lực lượng đặc nhiệm xuyên biên giới của SEC báo hiệu một lập trường thực thi mạnh mẽ hơn đối với các hành vi thao túng thị trường có trụ sở ở nước ngoài và các bên trung gian tạo điều kiện cho chúng. Nhà đầu tư nên kỳ vọng có thêm các cuộc điều tra phối hợp liên cơ quan, khả năng thay đổi quy tắc và công bố thông tin, cũng như tăng cường bảo vệ trước gian lận xuyên biên giới. Theo dõi các thông báo chính thức của SEC và hội nghị bàn tròn ngày 29 tháng 9 để cập nhật.
