Những kẻ lừa đảo bị cáo buộc vận hành mô hình Ponzi sau khi huy động được 112 triệu đô la từ các nhà đầu tư

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đang kiện ba cá nhân với cáo buộc thực hiện các đợt chào bán chứng khoán gian lận, sử dụng sai mục đích quỹ của nhà đầu tư và tham gia vào một kế hoạch Ponzi.

Trong một tuyên bố, SEC thông báo về việc đệ trình cáo buộc đối với hai đồng sáng lập Retail Ecommerce Ventures LLC (REV) là Taino Lopez và Alexander Mehr cùng Giám đốc điều hành của công ty, Maya Burkenroad.

Hoạt động kinh doanh chính của REV là mua lại các công ty bán lẻ gặp khó khăn nhưng có nhận diện thương hiệu nổi tiếng và chuyển đổi chúng thành các doanh nghiệp chỉ hoạt động thương mại điện tử. Công ty sau đó đóng vai trò là công ty mẹ và quản lý các thương hiệu bán lẻ này.

Đơn kiện của SEC cáo buộc rằng từ tháng 4 năm 2020 đến tháng 11 năm 2022, các bị cáo đã huy động được khoảng 112 triệu USD thông qua việc chào bán và bán chứng khoán gian lận do tám công ty trong danh mục đầu tư của REV phát hành, gồm Brahms, Dress Barn, Franklin Mint, Linens ‘N Things, Modell’s Sporting Goods Online, Pier 1 Imports, RadioShack và Stein Mart.

Các bị cáo đã bán chứng khoán dưới dạng trái phiếu không đảm bảo với cam kết lợi nhuận hàng năm lên tới 25% và cổ phần (đơn vị thành viên) với cổ tức ưu đãi hàng tháng lên tới 2,083%, được cho là để huy động vốn mua lại các công ty tiền nhiệm và tăng vốn hoạt động cho các thương hiệu bán lẻ của REV. 

SEC cho biết các đợt chào bán này đã cung cấp các thông tin sai lệch quan trọng về sự thành công và lợi nhuận của mô hình kinh doanh cũng như các thương hiệu bán lẻ của công ty, cùng với sự an toàn của khoản đầu tư của nhà đầu tư.  

Đơn kiện nêu rõ,

“Trái với những tuyên bố này, mặc dù một số Thương hiệu Bán lẻ của REV tạo ra doanh thu, nhưng không thương hiệu nào tạo ra lợi nhuận.”

SEC cho biết ít nhất 5,9 triệu USD trong số các khoản lợi nhuận được phân phối cho nhà đầu tư thực chất là các khoản thanh toán kiểu Ponzi được tài trợ bởi các nhà đầu tư khác. 

“Để duy trì hình ảnh một doanh nghiệp thành công, các bị cáo đã bắt đầu vận hành một kế hoạch Ponzi bằng cách thực hiện các khoản thanh toán lợi nhuận đã hứa cho các nhà đầu tư hiện tại bằng quỹ của các nhà đầu tư mới hoặc quỹ của nhà đầu tư từ các Thương hiệu Bán lẻ REV khác.”

Cơ quan giám sát chứng khoán cũng cho biết các bị cáo đã chiếm đoạt khoảng 16,1 triệu USD từ quỹ của nhà đầu tư cho mục đích cá nhân của Lopez và Mehr.

Hình ảnh được tạo: Midjourney