Cựu giám đốc điều hành công ty đại chúng kiếm lợi nhuận 145.754 đô la từ kế hoạch giao dịch nội gián, đối mặt với 20 năm tù: DOJ

Một cựu giám đốc điều hành tại một công ty đại chúng đã nhận tội tổ chức một kế hoạch giao dịch nội gián liên bang, theo Bộ Tư pháp Hoa Kỳ.

Juan Carlos Esparza – người từng giữ chức Chủ tịch kiêm Giám đốc điều hành – đã thừa nhận sử dụng thông tin nội bộ quan trọng chưa được công bố để thực hiện các giao dịch mang lại lợi ích trực tiếp cho một cá nhân khác, được xác định là “Cá nhân A” trong các tài liệu của tòa án.

Bộ Tư pháp Hoa Kỳ cho biết các tài liệu của tòa án cho thấy bị cáo đã biết thông tin nội bộ về một thương vụ mua lại doanh nghiệp sắp diễn ra.

Bằng vai trò cấp cao của mình, Esparza đã mua cổ phiếu thay mặt cho Cá nhân A, biết rằng khi thương vụ mua lại được công bố, giá cổ phiếu có khả năng tăng mạnh.

Đúng như dự đoán, sau khi thương vụ mua lại được công bố, giá cổ phiếu đã tăng đáng kể. Vị giám đốc điều hành sau đó đã bán số cổ phiếu này – tất cả đều thay mặt cho Cá nhân A – và thu được lợi nhuận bất hợp pháp là 145.754,69 USD.

Bằng việc nhận tội gian lận chứng khoán, cựu COO này có thể đối mặt với mức án lên tới 20 năm tù, tùy thuộc vào cách thẩm phán áp dụng các Hướng dẫn về tuyên án của Hoa Kỳ.

Cũng bị bắt liên quan đến kế hoạch này là Karpis Srapyan, 35 tuổi, người đã bị kết án 57 tháng tù và bị yêu cầu bồi thường 3.203.574 USD.

Mihran Panosyan, 47 tuổi, bị kết án 57 tháng tù và bị yêu cầu bồi thường 4.680.146 USD, trong khi Petros Fichidzhyan, 44 tuổi, bị kết án 12 năm tù và bị yêu cầu bồi thường 17.129.060 USD.

Generated Image: Midjourney